強制性配(pei)額交(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場(chang)是全(quan)國(guo)碳交(jiao)易(yi)(yi)市(shi)場(chang)的(de)重要(yao)組(zu)成，碳排放(fang)(fang)配(pei)額分配(pei)方式作為交(jiao)易(yi)(yi)基礎，其發(fa)(fa)展進程持續受到行業關注。今年11月，上海(hai)環境能源交(jiao)易(yi)(yi)所(suo)組(zu)織了兩(liang)場(chang)上海(hai)碳排放(fang)(fang)配(pei)額有償競價。從第(di)一次有償競價結果來看(kan)，有償發(fa)(fa)放(fang)(fang)總量100萬(wan)噸，統一成交(jiao)價為67.51元/噸，總成交(jiao)金(jin)額達(da)6751萬(wan)元。

這不是我國(guo)(guo)碳排放試點首次開展配(pei)額有(you)(you)償競價活動。如(ru)何(he)(he)看待兩種(zhong)分(fen)配(pei)方式的(de)區別(bie)？目前(qian)我國(guo)(guo)有(you)(you)償競價方式的(de)現(xian)狀如(ru)何(he)(he)？為保障全國(guo)(guo)碳市場健康成長(chang)，配(pei)額分(fen)配(pei)方式應(ying)如(ru)何(he)(he)發展？

免(mian)費分(fen)配(pei)(pei)(pei)(pei)和有償(chang)分(fen)配(pei)(pei)(pei)(pei)是碳(tan)市場配(pei)(pei)(pei)(pei)額分(fen)配(pei)(pei)(pei)(pei)的(de)兩種方(fang)式(shi)，企業可以(yi)通(tong)過免(mian)費或有償(chang)的(de)形式(shi)獲得國(guo)家對(dui)重點排放單位發放的(de)允許排放的(de)碳(tan)排放量。當前，全(quan)國(guo)碳(tan)市場以(yi)免(mian)費配(pei)(pei)(pei)(pei)額分(fen)配(pei)(pei)(pei)(pei)方(fang)式(shi)為主。

兩種配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)分配(pei)(pei)(pei)方(fang)式的(de)目(mu)的(de)、操(cao)作流程、實(shi)施效果等均有所(suo)不同(tong)。北京(jing)理工(gong)大學能源(yuan)與環(huan)境政(zheng)策研(yan)究中(zhong)心教授(shou)王科(ke)向《中(zhong)國(guo)能源(yuan)報》記者解(jie)釋，對于企業(ye)(ye)而言(yan)，在(zai)配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)完全免費(fei)分配(pei)(pei)(pei)的(de)機(ji)制下(xia)，企業(ye)(ye)獲(huo)取配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)的(de)方(fang)式僅包括政(zheng)府免費(fei)發放的(de)初始配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)和參與市(shi)場交易(yi)購買配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)，即企業(ye)(ye)只能在(zai)二級(ji)市(shi)場進行配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)交易(yi)。在(zai)有償分配(pei)(pei)(pei)的(de)機(ji)制下(xia)，企業(ye)(ye)配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)的(de)獲(huo)取方(fang)式除上述情(qing)況外，還可通過拍賣等方(fang)式在(zai)一級(ji)市(shi)場中(zhong)購入配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)，獲(huo)得配(pei)(pei)(pei)額(e)(e)的(de)方(fang)式更(geng)加靈活(huo)。

中國環(huan)境科學研究院環(huan)境管(guan)理研究中心能源(yuan)與(yu)環(huan)境經濟研究室主任呂連宏解釋，全國碳(tan)(tan)(tan)(tan)市(shi)場(chang)(chang)建立(li)初(chu)期，為(wei)不增加企業負擔并保(bao)證企業參(can)與(yu)度，讓企業適應碳(tan)(tan)(tan)(tan)市(shi)場(chang)(chang)規則，避免碳(tan)(tan)(tan)(tan)泄(xie)漏風險，多(duo)采用免費(fei)分(fen)配方式(shi)。有(you)(you)償分(fen)配體(ti)現了(le)“污染(ran)者付費(fei)”原則，有(you)(you)助于提高市(shi)場(chang)(chang)活躍度，強化碳(tan)(tan)(tan)(tan)價格信號(hao)引導(dao)，發(fa)揮碳(tan)(tan)(tan)(tan)市(shi)場(chang)(chang)激勵(li)企業應用綠色低碳(tan)(tan)(tan)(tan)技術(shu)和減排溫室氣體(ti)的作用，也能增加政(zheng)府財政(zheng)收入(ru)。“碳(tan)(tan)(tan)(tan)市(shi)場(chang)(chang)運(yun)行基(ji)礎(chu)比(bi)較完備后，可以逐步推進免費(fei)分(fen)配向免費(fei)分(fen)配與(yu)有(you)(you)償分(fen)配結合(he)的混合(he)分(fen)配模式(shi)過渡。”

據了(le)解，近十年來(lai)，上(shang)(shang)海(hai)碳(tan)市場(chang)(chang)逐(zhu)步(bu)通過降低免費分配的(de)(de)(de)比例(li)，以此提高(gao)企(qi)業(ye)對(dui)碳(tan)成本的(de)(de)(de)認識。上(shang)(shang)海(hai)環境能(neng)源(yuan)(yuan)交易所相關負責(ze)人(ren)表(biao)示，伴隨著上(shang)(shang)海(hai)碳(tan)市場(chang)(chang)的(de)(de)(de)逐(zhu)步(bu)成熟，自2016年起，上(shang)(shang)海(hai)碳(tan)排放(fang)市場(chang)(chang)的(de)(de)(de)免費發放(fang)比例(li)從2013-2015年的(de)(de)(de)100%調整為根據納管(guan)企(qi)業(ye)高(gao)碳(tan)能(neng)源(yuan)(yuan)使用情況設定不同的(de)(de)(de)免費比例(li)（93%-99%之間）。“這樣的(de)(de)(de)漸進(jin)性改革舉措(cuo)，進(jin)一(yi)步(bu)壓(ya)實了(le)納管(guan)企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)減排主體責(ze)任，也兼顧了(le)企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)產(chan)業(ye)升級和(he)(he)技術改造，同時(shi)對(dui)于提高(gao)碳(tan)市場(chang)(chang)的(de)(de)(de)活躍度和(he)(he)價格發現(xian)能(neng)力也發揮(hui)了(le)積極作用。”

“目前，我(wo)國共建有8個地(di)(di)方(fang)試點(dian)碳市(shi)場，允許由當地(di)(di)的主管部門根據本(ben)地(di)(di)情況制(zhi)定(ding)規則。除福建外(wai)，北(bei)京(jing)、天津、上(shang)海、重慶、湖北(bei)、廣東等地(di)(di)組織開展了各具特(te)色的有償分配(pei)實(shi)踐，對進一步完善全國碳市(shi)場配(pei)額分配(pei)方(fang)式具有重要意義。”呂連宏表示。

早在2015年(nian)，廣東省便組(zu)(zu)織了一(yi)次2015年(nian)度(du)(du)碳(tan)排(pai)放配額有償(chang)競(jing)價(jia)發放活(huo)動(dong)，最終(zhong)(zhong)以統(tong)一(yi)成交(jiao)價(jia)16.1元(yuan)(yuan)/噸(dun)完成全部30萬噸(dun)2015年(nian)度(du)(du)配額的(de)競(jing)拍(pai)。近兩(liang)(liang)年(nian)，各試(shi)點(dian)組(zu)(zu)織碳(tan)排(pai)放配額有償(chang)競(jing)價(jia)活(huo)動(dong)愈加頻繁。2022年(nian)12月(yue)(yue)，湖北(bei)碳(tan)排(pai)放權交(jiao)易中心開展兩(liang)(liang)批次政府預留配額拍(pai)賣(mai)工作，拍(pai)賣(mai)基價(jia)為38.88元(yuan)(yuan)/噸(dun)，最終(zhong)(zhong)平均成交(jiao)價(jia)格分別為42.64元(yuan)(yuan)/噸(dun)和46.17元(yuan)(yuan)/噸(dun)；今年(nian)8月(yue)(yue)1日(ri)，北(bei)京(jing)綠色交(jiao)易所組(zu)(zu)織實施北(bei)京(jing)市2022年(nian)度(du)(du)碳(tan)排(pai)放權配額有償(chang)競(jing)價(jia)發放，有償(chang)競(jing)價(jia)發放總量150萬噸(dun)，競(jing)價(jia)底價(jia)98.73元(yuan)(yuan)/噸(dun)，最終(zhong)(zhong)總共60家單位競(jing)價(jia)成功，成交(jiao)總量150萬噸(dun)，統(tong)一(yi)成交(jiao)價(jia)105元(yuan)(yuan)/噸(dun)，成交(jiao)總額達1.57億元(yuan)(yuan)。

王科表示：“試(shi)(shi)點(dian)碳(tan)(tan)(tan)市(shi)場(chang)的(de)目(mu)的(de)之一(yi)(yi)是為全國統(tong)一(yi)(yi)碳(tan)(tan)(tan)市(shi)場(chang)‘試(shi)(shi)水’，試(shi)(shi)點(dian)碳(tan)(tan)(tan)市(shi)場(chang)主管部(bu)門鼓勵嘗試(shi)(shi)不同類型(xing)的(de)配額分配方(fang)法，給予大力支(zhi)持與保障。試(shi)(shi)點(dian)碳(tan)(tan)(tan)市(shi)場(chang)納管企(qi)業較少，對政策調(diao)整的(de)試(shi)(shi)錯成(cheng)本較低，產生的(de)影響總體可控。”

“試點碳市場基于本地區實際積極進行(xing)有(you)償(chang)(chang)分(fen)配(pei)實踐，多樣化的探(tan)索(suo)體現了試點碳市場主管部(bu)門的管理思路，為全(quan)國碳市場開展(zhan)配(pei)額有(you)償(chang)(chang)分(fen)配(pei)提供(gong)了重要的實踐經驗。”王(wang)科舉(ju)例，比如差異化確定有(you)償(chang)(chang)分(fen)配(pei)的參與方、比例、資金用途等(deng)。

不過(guo)，當(dang)前(qian)有(you)償(chang)(chang)分配(pei)政策文件層級(ji)偏低，法律約束力有(you)限，相(xiang)關配(pei)套制度不夠完善，有(you)償(chang)(chang)分配(pei)收(shou)入資金(jin)使用機制需進(jin)一步(bu)明確。“配(pei)額(e)從免費分配(pei)向有(you)償(chang)(chang)分配(pei)過(guo)渡(du)，是全球碳市(shi)場(chang)(chang)大勢所趨。從歐盟碳市(shi)場(chang)(chang)的發展經驗來看，通(tong)過(guo)立法確定碳排放總量并明確減排目標，根據碳市(shi)場(chang)(chang)建設和(he)發展情(qing)況逐步(bu)推進(jin)免費發放為主(zhu)向有(you)償(chang)(chang)發放為主(zhu)轉(zhuan)變，大約經歷了(le)8年(nian)時間(jian)。”呂(lv)連宏說。

王科稱，全球各個碳交易體系在推行配額有償分配的過程中，要結合不同行業減排潛力、價格傳導機制差異、碳泄漏風險等因素對不同區域、不同行業設定差異化的有償分配比例，保障行業公平性，并設置指定特定用途的專項基金部署拍賣收入，鼓勵低碳創新，建立其他補充機制與配額有償分配配合使用。“這需要持續完善全國碳市場配額分配方法體系，豐富全國碳市場行業類型與交易主體，推進中國碳市場和國際碳市場的接軌。”

呂連宏表示，全國(guo)(guo)碳(tan)(tan)市(shi)場運行時(shi)間不(bu)長，體制機制還(huan)需在(zai)運行實踐中不(bu)斷(duan)探索完善。“《碳(tan)(tan)排(pai)放權交易(yi)管理辦法（試行）》表明，我國(guo)(guo)碳(tan)(tan)市(shi)場頂層設(she)計對有償(chang)分配(pei)(pei)的引入(ru)已(yi)有考慮。結(jie)合國(guo)(guo)外碳(tan)(tan)市(shi)場、試點碳(tan)(tan)市(shi)場相關經驗，全國(guo)(guo)碳(tan)(tan)市(shi)場可(ke)根據發展需要(yao)在(zai)未(wei)來適時(shi)引入(ru)有償(chang)分配(pei)(pei)，逐步形成‘免(mian)費+有償(chang)’的混合分配(pei)(pei)模式。”